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ETF复盘日报｜A股震荡盘整，泛科技逆市走强，电子ETF盘中涨近3%！AI+国防军工或成新风向，国防军工ETF豪取三连阳！

受能力谨慎选择基金产品并自行承担风险。中国证监会对以上基金的注册，并不表明其对该基金的投资价值、市场前景和收益做出实质性判断或保证。基金投资须谨慎。

金融界2024-12-22

支持更多投资者拿起法律武器！周五证监会重磅表态后，周末A股掀起立案调查潮，短短两天6家上市公司被立案调查

政处罚法》等法律法规，因涉嫌内幕交易，中国证监会决定对公司董事长杜广真先生予以立案。本次立案仅针对董事长个人，不会对公司日常生产经营活动产生影响。立案调查期间，公司及相关人员将积极配合中国证监会的调查工作，并严格按照监管要求履行信息披露义务。金花股份公告称，其董事长邢雅江于2024年12月20日收到中国证监会下发的《立案告知书》，因涉嫌信息披露违法违规，中国证监会决定对邢雅江进行立案。豆神教育公告称，其因涉嫌信息披露违法违规，于近日收到证监会的《立案告知书》。新迅达公告称，公司及实际控制人吴成华于12月20日分别收到中国证监会下发的《立案告知书》，二者因涉嫌信息披露违法违规被立案。今年12月10日，新迅达公告称，公司及吴成华等相关人员收到了广西证监局的《警示函》，主要原由为：存在关联方非经营性资金占用情形且未及时披露；未及时审议披露对外财务资助情况；内幕信息知情人登记管理不规范。 22日晚间，天顺股份披露公告称，因公司实控人王普宇涉嫌信息披露违法违规及违反限制性规定转让证券，证监会决定对王普宇立案。天顺股份表示，本次立案调查仅针对王普宇个人，与公司无关，公司各项生产经营活动正常开展。在立案调查期间，王普宇将积极配合证监会的相关工作，公司将持续关注上述事项的进展情况，并严格按照相关法律法规的规定和监管要求及时履行信息披露义务。同日，新易盛披露公告称，公司控股股东、实际控制人、董事长高光荣收到证监会签发的《立案通知书》，因“涉嫌违反限制性规定转让股票”等行为被立案调查。周五证监会重磅表态周五对于金通灵、美尚生态证券虚假陈述责任纠纷案件，证监会在有关部门负责人答记者问中表示按照《证券法》等相关规定，相关受害投资者有权依法对金通灵、美尚生态及相关责任人提起民事诉讼，追偿损失。相关人民法院依法受理投资者的起诉并适用普通代表人诉讼程序审理，是对投资者权益的有力保护，证监会予以支持。证监会提到，证券纠纷特别代表人诉讼是《证券法》规定的保护投资者的重要法律手段，并赋予了投资者保护机构接受投资者委托参加诉讼的法律职能。投资者服务中心作为投资者保护机构，及时关注跟进金通灵、美尚生态证券虚假陈述责任纠纷案件的审理，依法接受投资者特别授权委托，作为代表人申请参加诉讼并转换为特别代表人诉讼，是投资者服务中心积极履行法定职能的重要举措，有利于切实维护广大投资者的合法权益。证监会支持依法推进这两起案件的特别代表人诉讼工作。证监会在答记者问表示将坚持监管“长牙带刺”、有棱有角，突出惩、防、治并举，将持续会同有关方面加大对证券违法犯罪行为的全方位立体化追责力度，支持更多投资者拿起包括民事诉讼等在内的法律武器，追究违法违规者的民事损害赔偿责任，支持投资者服务中心依法行使代表投资者实施特别代表人诉讼的法律职能，更好为投资者服务；支持配合人民法院依法受理、审理更多证券纠纷特别代表人诉讼，更好维护投资者特别是广大中小投资者合法权益，维护良好市场生态。在证监会重磅表态后，上市公司立案调查潮来袭。

金融界2024-12-22

今日晚间重要公告抢先看——新易盛实际控制人高光荣被立案调查，宏柏新材两股东拟合计减持不超4.97%公司股份

规定转让证券公司实际控制人王普宇收到中国证监会立案告知书天顺股份公告，公司实际控制人王普宇于2024年12月20日收到中国证监会下发的《立案告知书》，因王普宇涉嫌信息披露违法违规及违反限制性规定转让证券，中国证监会决定对王普宇立案。本次立案调查仅针对王普宇个人，与公司无关，公司各项生产经营活动正常开展。在立案调查期间，王普宇将积极配合中国证监会的相关工作，公司将持续关注上述事项的进展情况，并严格按照相关法律法规的规定和监管要求及时履行信息披露义务。国泰君安：香港证监会已批准公司在本次合并后成为海通证券相关境外子公司大股东国泰君安公告，公司拟通过向海通证券的全体A股换股股东发行A股股票、向海通证券的全体H股换股股东发行H股股票的方式换股吸收合并海通证券，并发行A股股票募集配套资金。根据香港证监会的有关规定，公司作为存续公司就本次合并后成为海通证券在中国香港的部分子公司大股东相关事项向香港证监会提出申请。近日，香港证监会已根据香港《证券及期货条例》第132条，批准公司作为存续公司，在本次合并后成为海通证券相关境外子公司大股东。本次交易方案尚待其他有权监管机构的批准、核准、注册或同意后方可正式实施，能否实施尚存在不确定性。海通证券：香港证监会已批准国泰君安在本次合并后成为海通证券相关境外子公司大股东、海通证券公告，国泰君安拟通过向海通证券全体A股换股股东发行A股股票、向海通证券全体H股换股股东发行H股股票的方式换股吸收合并海通证券，并发行A股股票募集配套资金。根据香港证监会的有关规定，国泰君安作为存续公司就本次合并后成为海通证券相关境外子公司大股东相关事项向香港证监会提出申请。近日，香港证监会已批准国泰君安作为存续公司，在本次合并后成为海通证券相关境外子公司大股东。本次交易方案尚待其他有权监管机构的批准、核准、注册或同意后方可正式实施，能否实施存在不确定性。信息发展：实际控制人未发生变更上市公司经营状况稳定信息发展发布说明公告，交通通信集团在其官方网站上披露了《关于交通运输通信信息集团对基金公司相关情况的公告》。根据信息发展最新发布的公告内容，经核实，交信基金的实际控制人并未产生变化，因此，信息发展的实际控制人也未发生任何变化。公告进一步明确，交信基金与信息发展的股权及实际控制关系保持稳定。此次公告是为响应部委企业治理和体制改革相关要求，上市公司将全力支持集团有序稳妥推进相关任务。截至目前，上市公司尚未收到信息披露所需的正式文件，北京产权交易所也尚未发布任何相关转让信息。上市公司将持续与交通通信集团保持紧密沟通，并及时披露后续相关工作进展。目前，公司经营状况稳定，主营业务按照既定战略稳步推进，各项工作正常开展。新希望：向特定对象发行股票申请获深交所受理新希望六和股份有限公司公告称，公司于12月21日收到深交所出具的向特定对象发行股票申请文件受理通知，深交所已对公司报送的申请文件进行了核对，认为文件齐备，决定予以受理。公司本次发行股票事项尚需通过深交所审核，并经中国证监会同意注册后方可实施，最终能否通过审核并获得同意注册决定及其时间尚存在不确定性。公司将根据该事项进展及时履行信息披露义务。天威视讯：获得企业所得税减免优惠政策天威视讯公告，12月6日，财政部、税务总局和中央宣传部联合发布了《关于文化体制改革中经营性文化事业单位转制为企业税收政策的公告》。根据该公告，公司及下属子公司深圳市天宝广播电视网络有限公司等可继续享受免征企业所得税的优惠政策，期限为2024年1月1日至2027年12月31日。经初步测算，公司因享受免征企业所得税优惠政策可减少2024年度所得税费用约378万元，相应增加公司2024年度净利润约378万元。岭南股份：不存在应披露而未披露的重大事项岭南股份公告，公司股票于2024年12月19日、20日连续两个交易日收盘价格涨幅偏离值累计超过20%，属于股票交易异常波动情形。经核查，公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处。公司股东中山华盈产业投资合伙企业（有限合伙）及关联方在股价异常波动期间未买入公司股票。公司董监高在此期间也未买入公司股票。公司、控股股东及实际控制人不存在关于公司的应披露而未披露的重大事项或进展情况。公司不存在应披露而未披露的其他重大事项或进展情况。 ST红太阳：股票交易异常波动生产经营情况正常 ST红太阳公告称，公司股票连续三个交易日（2024年12月18日、12月19日、12月20日）收盘价跌幅累计偏离15.68%，属于股票交易异常波动情形。公司董事会核实后表示，目前公司生产经营情况正常，当前公司经营情况及内外部经营环境未发生重大变化。法院已裁定确认公司重整计划执行完毕并终结公司重整程序，同时，公司资金占用已按要求完成整改。公司已向深交所申请撤销因重整程序导致的退市风险警示情形及因被南一农集团及其关联方非经营性资金占用而触及的其他风险警示情形，并得到了深交所批准。公司股票简称自2024年12月18日起由“*ST红阳”变为“ST红太阳”，股票交易的日涨跌幅限制仍为5%。公司通过重整程序，引入重整投资人及争取债权人支持，有效化解债务危机，彻底解决了资金占用和业绩补偿等历史遗留问题。本次重整预计将对公司2024年度的净资产、净利润等财务状况产生积极影响。此外，因执行重整计划，云南合奥成为公司第一大股东，公司正在积极推动董事会换届工作。在完成董事会改选后，云南合奥将成为公司新的控股股东，曲靖高新区管理委员会将成为公司新的实际控制人。中国人保：董事长丁向群任职资格获核准中国人保公告称，根据公司第五届董事会第四次会议决议，丁向群担任公司董事长、执行董事的任期，自股东大会审议通过其担任公司董事且任职资格获得国家金融监督管理总局核准之日起算。公司于2024年11月26日召开2024年第二次临时股东大会，选举丁向群为本公司第五届董事会执行董事。近日，公司收到国家金融监督管理总局关于丁向群担任本公司董事、董事长任职资格的批复，任职自2024年12月20日起生效。自同日起，董事长丁向群担任本公司董事会战略与投资委员会主任委员。九州通：医药仓储物流基础设施公募REITs获得上海证券交易所无异议函九州通公告称，公司医药仓储物流基础设施公募REITs于2024年12月20日获得上海证券交易所无异议函。该无异议函自出具之日起12个月内有效。本次申报发行事项尚需获得中国证监会的正式批复文件，公司将积极推进相关工作，并严格按照法律法规的规定与要求及时履行信息披露义务。赤峰黄金：发行境外上市股份（H股）获得中国证监会备案赤峰黄金公告，公司于近日收到中国证监会就公司申请发行境外上市股份（H股）并在香港联合交易所有限公司上市事项出具的备案通知书。公司拟发行不超过3.38亿股境外上市普通股并在香港联合交易所上市。自备案通知书出具之日起至本次境外发行上市结束前，公司如发生重大事项，应根据境内企业境外发行上市有关规定，通过中国证监会备案管理系统报告。太极实业：子公司十一科技涉及6亿元仲裁及反请求太极实业公告称，其子公司十一科技因与天合光能（宿迁）光电有限公司（宿迁天合）的建设工程施工合同纠纷，被宿迁天合要求支付违约金、未规范施工处罚款及承担赔偿损失等共计6.0008亿元。同时，十一科技向常州仲裁委员会提出反请求，要求宿迁天合支付工程款1.61亿元（暂定）及赔偿损失等。该案件已被常州仲裁委员会立案受理，但尚未开庭审理。公司及控股子公司连续十二个月内发生的诉讼和仲裁事项累计涉案金额为14.3799亿元，占公司最近一期经审计净资产的18.06%。由于部分案件尚未开庭审理、调解、判决或结案，目前尚不能确定对公司本期利润或期后利润的影响。分红世茂能源：拟向全体股东每10股派发现金红利6元世茂能源公布2024年前三季度利润分配预案，公司拟向全体股东每10股派发现金红利6.00元（含税），以1.6亿股普通股为基数，共计拟派发现金红利9600万元（含税），占2024年前三季度归属于上市公司股东的净利润比例为77.12%。若在本公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间公司总股本发生变动，将维持每股分配比例不变，相应调整分配总额。该方案尚需提交股东大会审议。减持宏柏新材：两股东拟合计减持不超4.97%公司股份宏柏新材公告称，持股5%以上股东新余宝隆和吴华计划减持公司股份。新余宝隆拟在本减持计划披露之日起15个交易日后的3个月内（即2025年1月15日～2025年4月14日）通过集中竞价和/或大宗交易方式减持本公司股份不超过1904.8万股，合计不超过公司总股本的3%；吴华拟在本减持计划披露之日起15个交易日后的3个月内（即2025年1月15日～2025年4月14日）通过大宗交易方式减持本公司股份不超过1250万股，合计不超过公司总股本的1.97%。盛科通信：国家集成电路产业投资基金拟减持不超过3%公司股份盛科通信公告称，公司股东国家集成电路产业投资基金股份有限公司计划减持公司股份不超过1230万股，减持比例不超过公司总股本的3%。减持方式包括集中竞价交易和大宗交易，减持期间为公告披露之日起15个交易日后的3个月内。产业基金因自身经营管理需要进行减持，减持价格按市场价格及交易方式确定。本次减持计划不会对公司治理结构及持续经营情况产生重大影响。爱科赛博：陕西省集成电路产业投资基金拟减持不超1%公司股份爱科赛博公告，股东陕西省集成电路产业投资基金(有限合伙)（以下简称“集成电路基金”）持有公司5.09%股份，计划通过集中竞价的方式减持其所持有的公司股份不超过115.39万股，即不超过公司总股本的1%。

金融界2024-12-22

周末重磅要闻出炉！民营经济促进法草案提请全国人大常委会会议审议，美参议院投票通过防止政府“停摆”的应急拨款法案

型开放，巩固提升香港国际金融中心地位，中国证监会进一步优化内地与香港基金互认安排，修订发布《香港互认基金管理规定》，自2025年1月1日起实施。《香港互认基金管理暂行规定》（证监会公告〔2015〕12号）同时废止。《管理规定》主要修订内容包括：一是将香港互认基金客地销售比例限制由50%放宽至80%。二是适当放松香港互认基金投资管理职能的转授权限制，允许香港互认基金投资管理职能转授予集团内海外关联机构。三是为未来更多常规类型产品纳入香港互认基金范围预留空间。下一步，中国证监会将继续统筹开放和安全，坚持“引进来”和“走出去”并重，稳步扩大资本市场制度型开放，持续做好《管理规定》实施工作，真正把惠港措施落到实处。楼市动态：深圳、梅州、惠州、汕尾、东莞五城签署住房公积金协同发展合作协议推动住房公积金异地贷款互认互通据深圳公积金官微，深圳、梅州、惠州、汕尾、东莞五个城市住房公积金区域协同发展签约仪式12月19日在深圳举行，五地住房公积金管理中心正式签署《推动住房公积金协同发展合作协议》并召开第一次联席会议。五个城市将在多项住房公积金服务事项“省内通办”“区域通办”“跨省通办”“亮码可办”的基础上，加快推进四项合作：一是推动住房公积金异地无差别服务，加快系统互联互通，实现缴存贷款信息互认，减少办事材料。二是推动住房公积金异地贷款互认互通，合作城市缴存职工在本地购买住房，房屋套数认定与本地缴存职工一致。三是推动住房公积金异地信息联查，推动住房公积金异地业务办理便捷化。四是共建住房公积金风险防范机制，共同防范住房公积金骗提骗贷等违法违规行为。国际财经美参议院投票通过防止政府“停摆”的应急拨款法案将为美国政府提供运转资金直至明年3月美国参议院当地时间12月20日投票通过了一项防止政府“停摆”的应急拨款法案。这一最新法案将继续为美国政府提供运转资金直至明年三月，从而避免联邦政府部分机构在美国东部时间21日零点之后陷入“停摆”。美股三大指数收盘均涨超1% 道指创10月下旬以来最大单周跌幅美股低开高走，三大指数上周五收盘均涨超1%。道指涨1.18%，上周累跌2.25%，录得周线3连跌；纳指涨1.09%，上周累跌1.78%，连跌2周；标普500指数涨1.03%，上周累跌1.99%。其中，道指创10月下旬以来最大单周跌幅，标普500指数、纳指均创1个月以来最大单周跌幅。大型科技股多数上涨，英伟达涨超3%，英特尔涨逾2%，苹果、谷歌涨超1%，奈飞、亚马逊小幅上涨；特斯拉跌超3%，Meta跌逾1%，微软小幅下跌。

金融界2024-12-22

一周复盘 | 祥源文旅本周累计下跌7.60%，旅游酒店板块下跌7.71%

6)发布公告称，12月19日，公司收到中国证监会浙江监管局下发的《行政处罚决定书》。经查明，祥源文旅未按规定披露实际控制人及其关联方非经营性资金占用，构成信息披露违法行为，祥源文旅被罚款200万元，俞发祥被罚款300万元，其他相关责任人也受到相应罚款。祥源文旅的前身是万家文化。2017年，祥源控股以16.74亿元的价格收购万家集团100%股权，收购后间接持有万家文化29.72%的股权，万家文化的实控人变更为俞发祥。俞发祥入主万家文化后，公司改名为祥源文化，开始向文旅产业服务商转型，进行了一系列大手笔的资产运作。祥源文旅：12月20日召开董事会会议祥源文旅（SH 600576，收盘价：7.42元）12月20日晚间发布公告称，公司第九届第五次董事会会议于2024年12月20日在杭州市白马大厦12楼公司会议室以现场结合通讯表决方式召开。审议了《关于召开2025年第一次临时股东大会的议案》等。2023年1至12月份，祥源文旅的营业收入构成为：景交服务收入占比48.86%，动漫及其衍生业务占比22.18%，茶叶销售占比10.83%，酒店服务占比5.26%，动物园收入占比5.11%。祥源文旅的董事长是王衡，男，38岁，学历背景为本科；总裁是孙东洋，男，43岁。截至发稿，祥源文旅市值为78亿元。祥源文旅：拟1.23亿元收购卧龙中景信100%股权祥源文旅公告，公司拟通过全资子公司祥源堃鹏受让卧龙中景信生态旅游开发有限公司（简称“卧龙中景信”）100%股权，交易对价1.23亿元。交易完成后，公司将在川渝地区实现旅游目的地布局，有助于与公司在川渝的其他旅游目的地实现联动和优势互补，丰富公司旅游产品类型和业态布局。注意！祥源文旅将于2025年1月6日召开股东大会祥源文旅（SH 600576，收盘价：7.42元）12月20日发布公告称，2025年1月6日14点30分，公司将在杭州市密渡桥路1号白马大厦12楼公司会议室召开2025年第一次临时股东大会。本次股东大会将审议《关于全资子公司收购卧龙中景信生态旅游开发有限公司100%股权的议案》，2024年12月31日收市后登记在册的股东可现场参会投票，或通过交易所投票系统行使表决权。2023年1至12月份，祥源文旅的营业收入构成为：景交服务收入占比48.86%，动漫及其衍生业务占比22.18%，茶叶销售占比10.83%，酒店服务占比5.26%，动物园收入占比5.11%。祥源文旅全资子公司拟收购卧龙中景信100%股权持续推进“投资运营一体化”战略 12月20日晚间，浙江祥源文旅股份有限公司（下称“祥源文旅”）发布公告称，公司全资子公司浙江祥源堃鹏文化旅游发展有限公司（下称“祥源堃鹏”）拟与中景信（上海）旅游发展集团有限公司（下称“中景信”）、卧龙中景信生态旅游开发有限公司（下称“卧龙中景信”）签订《关于卧龙中景信生态旅游开发有限公司之收购协议》及《债务转让协议》，拟以自有资金收购中景信所持有的卧龙中景信100%股权。本次交易对价为1.23亿元，交易完成后，祥源堃鹏将持有卧龙中景信100%股权。资料显示，卧龙中景信主要从事景区运营及商业开发等业务，目前主要收入为景区运营支撑服务及管理费用。【同行业公司股价表现——旅游酒店】代码名称最新价周涨跌幅 10日涨跌幅月涨跌幅 601888 中国中免 69.42元 -2.64% -1.62% -0.19% 000558 莱茵体育 3.75元 -13.39% 9.65% 22.95% 603099 长白山 48.99元 -11.17% 0.27% 16.20% 600593 大连圣亚 42.91元 -15.98% 1.95% 30.19% 000721 西安饮食 10.78元 -16.89% 5.79% 2.47%

金融界2024-12-22

一周复盘 | 芯原股份本周累计上涨15.69%，半导体板块上涨3.35%

据预案，本次发行对象为不超过35名符合中国证监会规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者（QFII）、其它境内法人投资者和自然人等特定投资者。发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票交易均价的80%。芯原股份：第二届监事会第十七次会议决议公告 12月16日晚间，芯原股份发布公告称，公司第二届监事会第十七次会议审议通过了《关于公司符合向特定对象发行A股股票条件的议案》等多项议案。算力芯片股走高芯片ETF基金（159599）成份股芯原股份涨超11% 12月16日，算力芯片股早盘大涨，ASIC芯片方向领涨，芯原股份涨超11%，兆易创新涨超6%，澜起科技、寒武纪涨超3%。芯片ETF基金（159599）重仓上述标的。消息面上，美股ASIC AI芯片巨头博通2024财年AI相关收入暴增至122亿美金，同时公司展望2027年其超级算力客户有望带来600-900亿美金空间，周五博通股价暴涨24%。据悉，ASIC 芯片是一种为特定应用而设计的集成电路芯片，与通用的 CPU、GPU 等不同，它针对某一特定任务或领域进行了专门的优化，具有高度的定制性和专业性。投资者可借道芯片ETF基金（159599）进行配置，低位抄底50只芯片产业链龙头。【同行业公司股价表现——半导体】代码名称最新价周涨跌幅 10日涨跌幅月涨跌幅 688981 中芯国际 94.28元 13.60% 6.02% 4.64% 603986 兆易创新 113.20元 21.75% 31.66% 31.97% 688256 寒武纪-U 675.95元 19.01% 22.1% 20.49% 600171 上海贝岭 43.56元 3.71% 11.32% 13.23% 002371 北方华创 414.20元 7.17% 2.12% -0.36%

金融界2024-12-22

一周复盘 | 昊华科技本周累计下跌4.66%，化学制品板块下跌3.43%

资金的重大资产重组项目于6月20日获得中国证监会注册批复，7月18日中化蓝天完成工商变更登记，成为昊华科技全资子公司。本次交易为新“国九条”出台后首个获批的重大资产重组项目，也是新“国九条”出台后资本市场重组配套融资规模最大的项目，市场示范效应明显，标杆意义显著。【同行业公司股价表现——化学制品】代码名称最新价周涨跌幅 10日涨跌幅月涨跌幅 301585 N蓝宇 73.00元 204.80% 204.8% 204.80% 600309 万华化学 73.69元 -1.42% 0.08% -0.81% 600160 巨化股份 22.91元 3.52% 3.11% 2.41% 300041 回天新材 9.94元 11.06% 9.59% 11.94% 688116 天奈科技 40.82元 -9.01% -11.11% -5.16%

金融界2024-12-22

一周复盘 | 国泰君安本周累计下跌1.32%，证券板块下跌2.22%

股的富国基金也递交变更股东的申请，并获中国证监会接收材料。而在国泰君安和海通证券合并后，旗下公募牌照将多至4张，超出“一参一控一牌”的限制。券商合并后，旗下公募何去何从？毫无疑问，国泰君安的处置措施将成为业内关注的焦点。券商合并致旗下公募股权生变。券商合并后引发旗下公募变阵。此前在12月13日，国泰君安、海通证券同步发布股东大会决议公告表示，本次合并重组交易方案等相关议案经股东大会审议，均获高票通过。国泰君安和海通证券核查内幕知情人：11位自然人在自查期买卖A股股票 9月5日，国泰君安和海通证券同时发布公告称，国泰君安与海通证券在筹划由国泰君安吸收合并海通证券并发行股票募集配套资金。这起并购案备受市场关注。12月12日晚间，国泰君安与海通证券关于内幕信息知情人交易的核查结果也正式出炉。当晚，国泰君安和海通证券均宣布，公司已经对涉及本次交易的内幕信息知情人员在国泰君安和海通证券A股的交易情况进行了核查，涉及11位相关自然人。海通证券旗下富国基金、海富通基金股权变更已上报监管，国泰君安吸收合并海通更近一步财联社12月16日讯国泰君安吸收合并海通证券又有新进展，证监会接收了海通证券的《证券公司停业、解散、破产核准》相关申请，与此同时，海通证券旗下一控一参的公募基金公司海富通基金、富国基金上交了股东变更申请。12月16日，证监会网站显示，海富通基金、富国基金提交了持有5%以上股权的股东、持股不足5%但对公司治理有重大影响的股东或者实际控制人的审批，已获监管接收材料。此外，海通期货也提交了变更控股股东、第一大股东或公司实控人的申请。就此，头部券商合并引发的旗下参股、控股基金公司股权变更即将落地。【同行业公司股价表现——证券】代码名称最新价周涨跌幅 10日涨跌幅月涨跌幅 600030 XD中信证 30.34元 0.53% -2.13% -0.56% 002797 第一创业 9.02元 -4.75% 1.46% 1.12% 601162 天风证券 4.90元 -1.80% -4.48% 1.87% 601456 国联证券 12.79元 -5.05% 3.23% 4.49% 600621 华鑫股份 16.42元 1.42% 2.05% 5.53%

金融界2024-12-22

一周复盘 | 中金公司本周累计下跌1.47%，证券板块下跌2.22%

在虚假记载，违反《证券法》相关规定，被中国证监会责令改正，给予警告，没收保荐业务收入200万元，并处以600万元罚款。思尔芯项目保荐代表人赵善军、陈立人被给予警告，并分别处以150万元罚款。公司表示将以案为鉴，强化全面整改，夯实“看门人”责任。目前公司经营情况正常。今年10月26日，中金公司曾发布公告称，2024年10月11日，公司收到证监会《立案告知书》。中金公司因思尔芯IPO项目收罚单 12月20日晚间，中金公司发布公告称，因上海思尔芯技术股份有限公司IPO保荐业务未勤勉尽责被证监会立案一事，已收到中国证监会《行政处罚决定书》。中金公司在公告中表示，《行政处罚决定书》指出，经查明，中金公司为思尔芯科创板IPO提供保荐服务，出具的《发行保荐书》等文件存在虚假记载，在执业过程中未勤勉尽责，包括：未审慎核查硬件设备生产情况、未审慎核查软件销售情况、客户走访程序执行不到位、资金流水核查程序执行不到位、未审慎核查关联方借款利息计提事项。中国证监会认为，中金公司在为思尔芯科创板IPO提供保荐服务过程中未勤勉尽责，出具的《发行保荐书》等文件存在虚假记载，违反《证券法》。中金公司被证监会罚没800万元 12月20日，中金公司公告，因对上海思尔芯技术股份有限公司的保荐项目中未勤勉尽责等，公司收到中国证监会《行政处罚决定书》。项目代表人赵善军、直接负责主管人陈立人被警告并分别被罚款150万元。据悉，思尔芯于2021年8月提交科创板首发上市申请，2022年7月，思尔芯撤回发行上市申请，上海证券交易所作出了终止审核的决定。中国证监会已对思尔芯涉嫌欺诈发行行为进行了立案调查和审理并作出行政处罚。被罚！中金公司保荐思尔芯未勤勉尽责 12月20日晚间，中金公司发布公告称，因上海思尔芯技术股份有限公司IPO保荐业务未勤勉尽责被证监会立案一事，已收到中国证监会《行政处罚决定书》。“看门人”被罚。中国证监会认为，中金公司在为思尔芯科创板IPO提供保荐服务过程中未勤勉尽责，出具的《发行保荐书》等文件存在虚假记载，违反《证券法》。对于中金公司的上述违法行为，思尔芯项目保荐代表人赵善军、陈立人是直接负责的主管人员。在监管部门调查过程中，中金公司及相关人员积极提供资料、配合调查。中金公司：收到中国证监会行政处罚决定书 12月20日晚，中金公司公告，因在为思尔芯科创板IPO提供保荐服务过程中未勤勉尽责，出具的《发行保荐书》等文件存在虚假记载，违反《证券法》相关规定，被中国证监会责令改正，给予警告，没收保荐业务收入200万元，并处以600万元罚款。思尔芯项目保荐代表人赵善军、陈立人被给予警告，并分别处以150万元罚款。公司表示将以案为鉴，强化全面整改，夯实“看门人”责任。海量财经丨因保荐服务违规，中金公司被罚600万元 12月20日，中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”）收到中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）下发的《行政处罚决定书》（〔2024〕152号），针对中金公司在为思尔芯科创板IPO提供保荐服务过程中的违规行为作出处罚决定。经证监会查明，中金公司为思尔芯科创板IPO提供保荐服务，在执业过程中未勤勉尽责，出具的《发行保荐书》等文件存在虚假记载，包括未审慎核查硬件设备生产情况、软件销售情况、客户走访程序执行不到位、资金流水核查程序执行不到位以及未审慎核查关联方借款利息计提事项。证监会认为，中金公司的上述行为违反了《证券法》第十条第二款的规定，构成《证券法》第一百八十二条的违法行为。敷尔佳：接受中金公司等机构调研敷尔佳（SZ 301371，收盘价：39.39元）发布公告称，2024年12月19日，敷尔佳接受中金公司等机构调研，公司董事、董事会秘书、财务负责人邓百娇；证券事务代表吴弘；IR（投资者关系管理）齐鑫鑫参与接待，并回答了调研机构提出的问题。2023年1至12月份，敷尔佳的营业收入构成为：日化行业占比56.02%，医疗器械行业占比43.98%。敷尔佳的董事长是张立国，男，60岁，学历背景为本科；总经理是孙娜，女，45岁，学历背景为本科。截至发稿，敷尔佳市值为158亿元。思尔芯涉嫌欺诈发行保荐机构中金公司被罚没800万元两名保代各罚150万元 12月20日深夜，中金公司公告，于12月20日收到中国证监会《行政处罚决定书》，涉上海思尔芯技术股份有限公司（以下简称思尔芯）涉嫌欺诈发行案。中金公司最终被警告，罚没合计800万元；两名涉事保代也被警告，并各被罚款150万元。此前，中金公司于2024年10月11日收到中国证监会《立案告知书》（证监立案字 0382024014号），并于2024年10月25日收到中国证监会《行政处罚事先告知书》（处罚字〔2024151号）。思尔芯于2021年8月提交科创板首发上市申请。2022年7月，思尔芯撤回发行上市申请，上交易所作出了终止审核的决定。【同行业公司股价表现——证券】代码名称最新价周涨跌幅 10日涨跌幅月涨跌幅 600030 XD中信证 30.34元 0.53% -2.13% -0.56% 002797 第一创业 9.02元 -4.75% 1.46% 1.12% 601162 天风证券 4.90元 -1.80% -4.48% 1.87% 601456 国联证券 12.79元 -5.05% 3.23% 4.49% 600621 华鑫股份 16.42元 1.42% 2.05% 5.53%

金融界2024-12-22

一周复盘 | 中信建投本周累计上涨0.52%，证券板块下跌2.22%

信建投在其官网发布公告称，为进一步落实中国证监会关于严禁利用融券实施变相T+0交易的相关要求，公司拟于2024年12月27日启用融券变相T+0交易限制功能。一是客户在同一交易日内，进行两融标的融券卖出操作后，无法就同一标的进行担保品买入或融资买入操作。二是客户在同一交易日内，进行担保品买入或融资买入两融标的证券后，无法就同一标的进行融券卖出操作。图片来源：中信建投官网截图。同日，山西证券也发布公告称，公司拟于2024年12月23日启用融券日内回转交易控制措施。中信建投、山西证券同日出手禁止融券变相T+0，融券市场持续降温严禁利用融券变相T+0交易，券商再行动。12月19日，中信建投（601066.SH）发布公告，为进一步落实证监会关于严禁利用融券实施变相T+0交易的相关要求，公司拟于12月27日启用融券变相T+0交易限制功能。同日，山西证券（002500.SZ）也发布公告，公司拟于12月23日启用融券日内回转交易控制措施。“目前没有计划放宽‘利用融券变相T+0交易’的规定。”有券商信用业务人士告诉界面新闻，“为了保证交易的公平性，不应允许融资融券投资者享有与普通投资者不同的T+0交易权限。”。他表示，“希望市场参与者对融资融券业务持客观和理性的态度，该业务在境内外资本市场是成熟市场机制。两市成交连续58日超万亿，牛市旗手证券板块持续走高，中信建投涨超3%，证券ETF龙头(560090)连续3日获资金净流入，最新份额创近1月新高！ 2024年12月20日，沪深两市盘中成交亿超1.3万亿，已经连续58日超1.1万亿。有行情，买证券，选龙头！截至14:14，中证全指证券公司指数(399975)上涨0.21%，成分股华鑫股份(600621)上涨6.17%，哈投股份(600864)上涨2.56%，中信建投(601066)上涨2.10%，天风证券(601162)上涨1.46%，国投资本(600061)上涨1.30%。证券ETF龙头(560090)午后涨超1%，最新价报1.29元，盘中成交额已达4460.05万元。拉长时间看，截至2024年12月19日，证券ETF龙头近3月累计上涨45.42%。【同行业公司股价表现——证券】代码名称最新价周涨跌幅 10日涨跌幅月涨跌幅 600030 XD中信证 30.34元 0.53% -2.13% -0.56% 002797 第一创业 9.02元 -4.75% 1.46% 1.12% 601162 天风证券 4.90元 -1.80% -4.48% 1.87% 601456 国联证券 12.79元 -5.05% 3.23% 4.49% 600621 华鑫股份 16.42元 1.42% 2.05% 5.53%

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